2。可持续发展参考标准系统

    由于有数千指标已经在渔业领域中得到应用以及另有数千指标可以应用，需要有一个制定、组织和利用一套指标来"追踪"可持续发展进展情况的系统。这些准则以制定一个可持续发展参考标准系统为基础，可持续发展参考标准系统包括确定目标及组织有关指标及其参考点的一个框架。该系统还为信息的提供和形象化提供一个手段。在下面说明可持续发展参考标准系统时所使用的术语、定义和例子可以在附件1和附件2中找到。

    许多国家已经收集了实施一个基本的可持续发展参考标准系统所需的许多信息。建立和实施可持续发展参考标准系统的额外工作不需要花很多时间，也不麻烦，但是应当提供与决策和决策过程直接相关的一套经济有效的指标。它可被视为对指标制定工作的一项投入，而不应被视为指标制定工作的一个技术障碍。许多部门和国家的经验表明，有意义的指标不能简单地在一个真空环境中制定，也不能期望在更加广泛的范围内有作用。

    因此，一个有效的可持续发展参考标准系统选择、组织和使用指标以便使该系统

在要求的规模提供关于实现可持续发展和政策目标（包括其法律依据）的有意义的信息；

• 花费不大及收集和使用工作比较简单；
• 最有效地利用信息；
• 处理不同复杂程度和规模；
• 有利于指标的一体化和汇总；
• 提供已经可以提供给有关方面的信息；
• 能够对改进决策过程直接作出贡献。

    一个良好的可持续发展参考标准系统不仅以有用和有效的方式安排资料，它还将有助于使可持续渔业发展的管理方法和管理目标更加显著。它应预示建立或加强健全的机构安排，为实现可持续发展目标而以透明的方式对所有有关方面的行动进行协调。

    建立一个可持续发展参考标准系统涉及5个步骤：

1. 确定可持续发展参考标准系统的规模；；

2. 建立一个制定指标的框架；

3. 确定标准、目标、潜在指标和参考点；

4. 选择一套指标和参考点；

5. 确定信息汇总和形象化的方法。

下面将详细讨论这些步骤。

2.1 确定可持续发展标准系统的规模

    可持续发展参考标准系统的机构和规模将取决于其应用的系统的规模和复杂性以及信息的预定用途和用户（例如国际机构、某项渔业的管理者、一些当地社区）。将需要在以下方面作出决定：

• 可持续发展参考标准系统的总目标，特别是用户是否考虑一项渔业对更加广泛的可持续发展目标或者对该项渔业本身的可持续发展的贡献；
• 将包括的人类活动（例如仅仅捕捞、渔业资源的其它用途、特定地区的其它用途、上游活动）；
• 要处理的问题（例如捕捞能力过度、地面活动引起的污染、濒危品种）；
• 正在审议的系统的地域界限的确定取决于：

- 查明所有渔业及其捕捞分部门；

- 捕捞分部门的特点，包括渔具、品种、商业性或维持生计等；

- 所使用或受到影响的生物资源的性质，例如跨界或高度洄游；

- 主要资源的重要生境；

- 渔业之间的相互作用。

2.2 建立和采用一个框架

在可持续发展参考标准系统的目的和范围确定之后，下一步是制定或选择一个框架以便于安排有关可持续发展指标。该框架可以采用一个结构办法，阐明可持续发展的所有有关不同方面，例如经济、社会、环境（生态系统/资源）和机构/管理方法。还可以对它进行调整以便更好地反映出人类活动的压力、人类和自然系统的状况及社会对那些系统的变化的反应（压力－状况－反应）。同联合国可持续发展委员会的指标框架一样，还可以采用其中两项的组合。

框架的选择可能反映出政策重点。可以对已经用于其它目的的一个框架进行修改以便用来作为渔业可持续发展参考标准系统。采用一个框架实际上仅仅是将广泛的可持续渔业发展领域细分成实际指标选择的适当水平的第一阶段。尽管选择的框架往往不是至关重要的，但是重要的是采用一个框架以便能够制定有意义的指标。

表1简要介绍了以不同组合和发展目的为基础的现有一些框架的例子。附件3提供了更加详细的说明。

可持续发展总框架将其简单地分成人类方面和环境方面。还可以根据可持续发展定义制定框架（例如粮农组织的定义导致使用资源、环境、机构、技术和人等成分）。还可以根据粮农组织《负责任渔业行为守则》的业务内容制定一个框架。

表1. 部分潜在可持续发展参考标准系统框架的成分

压力－状况－反应框架是按照过程对有关可持续发展的成分进行分类的一种比较方便的方式，往往结合某种结构安排进行。压力－状况－反应框架考虑人类活动对该系统某些方面所产生的压力、这方面的状况和实际或希望的社会反应。确定压力或推动力的指标可能是可取的，因为这种力量往往是管理干预的题目。制定了各种压力－状况－反应框架以便结合影响和推动力等特点（见图2）。

图2. (a) 压力－状况－反应框架，(B) 推动力－压力－状况－反应框架，(c) 推动力－压力－状况－影响－反应框架

实际上，只要包括上面2.1节中所表明的范围和目的，采用哪一种框架并非至关重要。在许多情况下，不同的框架将导致采用相同指标，但是将提供不同的方法来检查列入可持续发展参考标准系统的标准、目标及其有关指标和参考点。

许多结构性框架使其组成部分能够细分成各个等级（见图3）。在这个例子中,该系统分成捕捞对人类的影响和对环境的影响，以及这些类别再分成食物、就业、收入、生活方式、主要商业品种、"非目标"品种和其它环境方面。还可以进一步细分。在许多情况下,必须考虑该系统所涉及的各种规模,表2中的简单例子表明了这一点。

图3. 可持续发展框架的等级细分
资料来源：Chesson 和 Clayton，1998年

标准系指将受到可持续发展过程影响的那些特性。它们由框架成分确定，在每个成分内，应确定一些标准以便选择目标、指标和参考点。然后可以通过指标和参考点说明一个标准的状况或行为。在1.3节中阐明了一个指标的定义和目的。然而，对于随着时间的推移而发生的指标变化，在没有按照符合目标的一个参考值（为该系统确定的一个指标或限度）对它们加以考虑的情况下，是无法根据可持续发展对它们进行有有益的解释的。在渔业领域，这些参考值历来被称为目标参考点和限度或临界参考点，主要是关于目标鱼类资源。

标准目标及其有关指标的选择通常需要考虑往往由实地专家提供的对该系统如何工作及其成分如何相互作用的某种概念性意见或模式。这些概念性意见因考虑的成分（例如生态、社会、经济）和规模（渔业系统等）而差异很大。可持续发展参考标准系统的一个目标是汇集所有可持续发展成分的一致的部分。

表3按经济、环境、社会和管理成分列出了典型标准。该清单并不全面，只是向为发展可持续发展参考标准系统提供一个有用的对照清单。

标准（例如一个种群鱼类的相对资源量）一般不受考虑的规模的影响。为了使采用指标的一个系统有作用，它必须说明目标，以便利用指标和参考点衡量实现这些目标的进展情况。在一个可持续发展参考标准系统内，需要在该系统各级确定与标准相关的目标。例如，可持续发展总目标可能纳入国家政策，该系统的单个成分，如单个渔业部门的政策或一个社区的贫困减轻等，也将有具体目标。

由于在考虑的各个水平目标可能不同，在不同水平可能需要与标准相关的不同指标。框架、标准和与这些标准相关的目标应当从考虑的渔业单位角度（一项渔业、国家捕捞部门、全球捕捞）共同阐明可持续发展的意义，并且在某些情况下应当使指标和参考点的制定情况几乎不言自明。关于非常具体的一个目标，如将渔捞死亡率保持在某个水平，立即确定指标及其参考点。当目标不太确切时，例如减少对非目标品种的影响，将需要对选择一个适当指标及其解释进行讨论。

制定和说明为所有有关方面所接受的一套目标这一过程本身就是朝着可持续发展迈出了一大步。一个可持续发展参考标准系统对目标加以考虑，能够有助于确定明确目标之间的关系及对这些目标进行权衡。

关于某些标准，目标可能已经明确制定（例如鱼类资源的养护或恢复）。关于其它一些标准，国际协定、立法或公众期望（如尽量减少污染）可能包含目标。然而关于另外一些标准，目标可能从未明确提出或得到同意（例如促进当地社区发展）。

作为与一种渔业系统的一个标准相关的指标和参考点的一个例子，图4表明了一个鱼类种群的资源量（其生物量，B）的一个可持续指标的理论上的差异。这种渔业的目标是将生活量保持在能够支持根据下面两个相关参考点确定的最佳可持续产量的一个水平上：

• B_lim： 表明资源可持续性所需的最低生物量水平的一个极限参考点；

• B_target：表明管理部门认为适合捕捞并视为目标的生物量水平的一个目标参考点。

生物量指标与参考点的差异表明危险期（当生物量朝着B_lim迅速减少时）、不可持续期（当生物量低于B_lim时）和可持续期（当生物量高于B_lim并达到B_target水平时）。

传统渔业科学和管理方法产生了与资源状况、产量、收入和捕捞压力相关的大量潜在参考点（见附件5）。需要制定和商定广泛的参考点，涉及所有其它可持续成分，例如与捕捞努力量、能力、生产纯利、副渔获物、抛弃物、生物多样性、生境、贫困、人类资源开发和就业等相关的那些成分。

一些参考点已成为国际标准，例如最高持续渔获量（MSY）和每次补充的最低产卵种群生物量（SSB/R），必须纳入可持续发展参考标准系统。

甚至在查明了问题，选择了适当框架和确定了范围、标准、目标和可能的指标及参考点之后，仍有大量潜在指标可以使用。一般根据已有数据，例如机构数据库和行业记录，制定指标。然而，可持续发展参考标准系统可以查明已制定标准和指标、但无可靠数据来计算指标及评价目标实现程度的领域。在存在这种缺陷的情况下，为一个可持续发展参考标准系统选择指标应根据以下方面限于少量有效指标：

• 政策重点；

• 实用性/可行性；

• 数据的提供；

• 成本效益；

• 可了解性；

• 准确性和精确性；

• 高度不可确定性；

• 科学上的有效性；

• 用户/有关方面的可接受性（各方之间的一致意见）；

• 传播信息的能力；

• 及时性；

• 正式（法律）基础；

• 充足文献。

当不宜使用选择的一个指标时，可能需要其它指标作为临时替代。

附件4提供了从全球到单项渔业各级关于生态、经济、社会和机构/管理方面的有用标准和一般指标实例。附件5列出了传统渔业管理所使用的参考点。

一旦选择并同意了指标之后，为指标和参考点采用标准方法和规范将有助于为一个可持续发展参考标准系统提供一个良好技术基础。它们还有助于确保渔业系统之内和之间进行比较的有效性及其对方法的使用的一致性。需要对它们进行充分记录，它们的应用广泛地为人们所了解。附件6提供了一个方法实例，包括说明指标、其在框架中的位置、其政策意义，说明方法和主要定义，评估数据提供情况及查明参与制定指标的机构。

总之，为可持续发展参考标准系统和某个框架制定指标所涉及的措施如下：

1. 确定标准和明确或不言而喻的目标；

2. 发展关于该系统如何工作的一个概念模式，然后根据这一模式来安排指标；

3. 确定需要那些指标和潜在参考点来评估目标实现的程度；

4. 考虑可行性、数据提供情况、费用和确定执行这些指标的实用性的其它因素；

5. 记录计算或说明这些指标所使用的方法。

2.5 对指标的更新和解释：关于时间和不确定性的考虑

建立可持续发展参考标准系统所需的资源量必须承受得起，该系统所提供的信息必须很容易为人们所了解，不仅为政策制定者，而且还为有不同教育和技术背景的其它有关方面所了解。然而，渔业系统是复杂的，按原因或必要的纠正行动对一套指标的变化同时进行解释，是一项需要专业知识的具有挑战性的任务。必须考虑某些问题：

• 关于渔业系统各个成分的时间范围极为重要，它将影响一个指标的特别价值的有效（可靠）期（"其寿命"），及其更新的需要。例如，鳀鱼种群资源量将比捕捞鳀鱼的中上层渔船总量变化快。因此，可能每年需要对前者的资源量进行评估，而后者的数据可能仅需要每隔3－5年更新。

• 变化的意义：渔业指标是复杂计算的衡量方法或结果，所得出的数值可能会受到知道或不知道的各种不确定性的影响。因此，只有当变化大于不确定性程度时，某个指标的变动才有意义。

这两个因素的影响是：

• 方法文件应尽可能确定应间隔多少时间更新指标。

•  指标值最好伴随其变动的估计数。

• 应时时将可持续发展参考标准系统的产出提交一个专家小组，包括有关方面，以便对变化进行解释。

为了便于指标在一个更广泛的管理系统内得到使用及其为更广泛的对象所接受，需要以易为用户了解的形式提出这些指标及对其进行解释。

在许多情况下，指标将是一个简单的值。然而，为了能够在同一系统内和不同系统间对指标进行比较，将需要对指标重新进行调整。这意味着将指标换算成一个比值，即指标除以基值，在许多情况下基值将成为有关参考点的值。例如，如果原始指标为目前产卵生物量，那么重新调整的指标将是这个值对原始生物量之比，因而介于0－1之间。

除了调整指标之外，关于其实现社会目标的程度，可能还必须使指标等级与数值判定相联系。为了取得一致性，特别是国际渔业领域的一致性，对这种数值判定的调整需要得到有关方面的同意。表4提供了一个例子。

1 假设极限参考点为30％BV和目标参考点为50％BV

2 假设目标参考点为F=FMSY的60-80%

3 假设目标参考点为最高经济渔获量（MEY）的80－100％

说明：B＝生物量，Bv＝原始生物量，F＝渔捞死亡率，FMSY=最高持续渔获量（MSY）的渔捞死亡率，MEY＝最高经济渔获量

采用了各种形象化方法，表明不同程度的复杂性。Prescott-Allen (1996年)鉴于生态系统利益和人类利益这一简单的两个方面框架作为一个简单"可持续性标准"。使用一个有若干轴的对折线图可以进行更多方面的说明，更多方面的说明表明了不同系统"标记"，包括从所有参数得出想要数值的"理想的"一个系统的"标记"(Garcia, 1997年)。

在数量有限的轴上说明指标往往需要对指标进行汇总。如果这些指标汇总成单个数值，加权是必需的，并将反映出对于各项指标的相对重要性的某种专家意见或政策决定。在说明可持续发展参考标准系统时，显然需要对它们进行记录。在许多情况下，仅仅汇总指标也是不可能的。将需要制定其它汇总指标，如种群生物量高于商定的参考点的渔业数量等。

为了了解进展情况，该系统的动态可以通过检查多年计算的指标趋势或者通过检查该系统不同成分变化率获得。这还可以通过表明关于实现可持续发展目标的进展（或者没有进展）情况的方向的一个图表提供。

执行制定可持续渔业发展指标的程序，是在有关方面（管理人员、渔民、非政府组织、商人、当地社区和社区领导等）之间开展合作及表示对可持续渔业管理作出承诺的一种强有力的方式。

然而，一个简单的"调查表"程序往往是对渔业状况和可持续渔业发展前景进行初步评价及同时为有关方面进行交流奠定基础的一种有效方法。

如果一个调查表涉及渔业管理的所有重要标准，那么就可以在花费较少的情况下获得范围广泛的有关方面对渔业状况的意见。

调查表的形式可以是用"是"/"不是"回答的一些问题并有机会表示意见；然而可以通过调查表和/或正式或非正式访谈进行询问。

询问工作要求i) 确定范围尽量广泛的有关方面，ii) 通过这种调查表或访谈向这些方面介绍管理过程。

附件7提供了为目标鱼类种群准备的一个调查表实例。